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FINIG: Neuerungen 2020 und nötige Handlunge

FIDLEG und FINIG - Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINM

FINIG: praktische Aspekte zum Bewilligungsantra

FINIG soll die «Anforderungen an die Tätigkeit der Finanzinstitute » regeln (Art. 1 Abs. 1 FINIG), zu denen auch die «Vermögensverwalter» bzw. die UVV gehören (Art. 2 Abs. 1 lit. a FINIG). Bewilligung: Art. 5 ff. FINIG/Art. 17 ff. FINIG. UVV sind - erstmals - generell . bewilligungspflichtig, durch die FINMA (Art. 5 Abs. 1 FINIG. FIDLEG & FINIG Handbuch und Beratung für unabhängige Vermögensverwalter in der Schweiz. Gehe zum Inhaltsverzeichnis von FINIG um Gesetze nachzuschauen. Kostenloser Zugang, bei fragen beraten wir Sie gerne FIDLEG / FINIG | 3 Einleitung Im Sommer 2014 begann die Vernehmlassung, und Anfang Novem­ ber 2015 hat der Bundesrat die Botschaft zum Finanzdienstleis ­ tungsgesetz (FIDLEG) und zum Finanzinstitutsgesetz (FINIG) verabschiedet. Am Freitag 15. Juni 2018 hat nun das Parlament die beiden Gesetzesvorlagen FIDLEG und FINIG verabschiedet, un (Finanzinstitutsgesetz, FINIG) vom Der Bundesversammlung der Schweizerischen Eidgenossenschaft, gestützt auf die Artikel 95 und 98 Absätze 1 und 2 der Bundesverfassung1, nach Einsicht in die Botschaft des Bundesrates vom beschliesst: 1. Titel: Allgemeine Bestimmungen 1. Kapitel: Gegenstand, Zweck und Geltungsbereich Art. 1 Gegenstand und Zweck 1 Dieses Gesetz regelt die Anforderungen.

Das am 1. Januar 2020 in Kraft getretene Finanzinstitutsgesetz (FINIG) regelt zusammen mit der Finanzinstitutsverordnung (FINIV) die Anforderungen an die Tätigkeit der Finanzinstitute. Es bezweckt den Schutz der Kunden von Finanzinstituten und die Gewährleistung der Funktionsfähigkeit des Finanzmarkts Die Schweiz misst einem gesunden Finanzplatz grosse Bedeutung bei und beteiligt sich auf internationaler Ebene aktiv an der Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung 1330 - Finanzdienstleistungsgesetz FIDLEG und Grundlagen Finanzinstitutsgesetz FINIG Dieser Onlinekurs behandelt das Finanzinstitutsgesetz FIDLEG welches die rechtliche Basis in der Erbringung von Anlageberatung und Finanzangeboten bildet Das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) regelt die Anforderungen an die Tätigkeit der Finanzinstitute. Es bezweckt den Schutz der Kunden von Finanzinstituten und die Gewährleistung der Funktionsfähigkeit des Finanzmarkts. Das FINIG wird durch eine vom Bundesrat zu erlassende Vollzugsverordnung ergänzt (Finanzinstitutsgesetz, FINIG) vom Die Bundesversammlung der Schweizerischen Eidgenossenschaft, gestützt auf die Artikel 95 und 98 Absätze 1 und 2 der Bundesverfassung1, nach Einsicht in die Botschaft des Bundesrates vom beschliesst: 1. Kapitel: Allgemeine Bestimmungen 1. Abschnitt: Gegenstand, Zweck und Geltungsbereich Art. 1 Gegenstand und Zweck 1 Dieses Gesetz regelt die.

Am 15. Juni 2018 hat die Bundesversammlung das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) und das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) verabschiedet. Die diesbezüglichen Verordnungen waren Gegenstand einer Vernehmlassung, die am 6. Februar 2019 abgeschlossen wurde. Sie werden nun von der FINMA fertiggestellt und werden voraussichtlich per 1. Januar 2020 in Kraft treten. Allem Anschein nach handelt es sich dabei um eine einfache nationale Umsetzung der seit Januar 2018 in der Europäischen Union (EU. FIDLEG und FINIG - Herausforderungen für unabhängige Vermögensverwalter und Depotbanken Soeben hat der Bundesrat die Vernehmlassung über die Verordnungen zum Finanzdienstleistungs- und Finanzinstitutsgesetz eröffnet; voraussichtlich auf den 1. Januar 2020 treten die neuen Regeln in Kraft DE: Vielen Dank, dass Sie sie die Website des Bundesrechts aufgerufen haben; sie ist nur mit einem Javascript-fähigen Browser verfügbar Das FINIG vereinheitlicht im Wesentlichen die Bewilligungsregeln für die Finanzdienstleister. Hier geht es um Subordination, um Aufsichtsrecht. Die beiden Gesetze gelten neu auch für die UVV (und Trustees, die den UVV gleichgestellt sind), welche bisher keine Bewilligung benötigten. Dies ist die wesentlichste Neuerung für die UVV, welche bis anhin bewilligungsfrei unterwegs waren. Die.

FINMA verabschiedet Folgeregulierung zu FIDLEG und FINIG

  1. Inkrafttreten des FINIG bis spätestens am 30. Juni 2020 Erfüllung Anforderungen des FINIG, Anschluss an AO & Bewilligungsgesuch innert 3 Jahren nach Inkrafttreten des FINIG bis spätestens am 31. Dezember 2022 * Aufnahme Tätigkeit innert 1 Jahr nach Inkrafttreten FINIG Unverzügliche Meldung bei der FINM
  2. FIDLEG (Finanzdienstleistungsgesetz) und FINIG (Finanzinstitutsgesetz) wurden vom Bundesrat am 06.11.2019 zusammen mit den Ausführungsverordnungen per 01.01.2020 in Kraft gesetzt. Dabei sind grundsätzlich Übergangsfristen von zwei Jahren vorgesehen
  3. FIDLEG/FINIG: Meilenstein für die Exportfähigkeit des Schweizer Finanzplatzes. Das Kollektivanlagenrecht regelte bisher im Wesentlichen drei verschiedene Bereiche: Bewilligung von und Aufsicht über Finanzinstitute ; Vertrieb von kollektiven Kapitalanlagen ; Genehmigung von kollektiven Kapitalanlagen sowie weitere produktspezifische Regelunge
  4. Mit Inkrafttreten von FIDLEG und FINIG per 1. Januar 2020 wird die Schweizer Finanzmarktrecht-Architektur grundlegend umgestaltet. Die Fonds- und Asset-Management-Industrie ist davon in besonderem Mass betroffen
  5. Damit die Finanzintermediäre FIDLEG und FINIG seriös implementieren können, ist jedoch primär die jeweilige Verordnung von Bedeutung, welche ebenfalls noch zuerst ausgearbeitet werden muss. Eine Inkraftsetzung vor Mitte 2019 wäre daher sicher nicht im Sinne der Branche
  6. Das FINIG will im Dienste des Kundenschutzes für gewisse in der Vermögensverwaltung und ‑anlage tätige Finanzdienstleister einheitliche Bewilligungsvoraussetzungen etablieren und neue Bewilligungskategorien schaffen. Insbesondere wird mit dem FINIG der seit längerem bestehenden Forderung, bisher nicht prudenziell überwachte unabhängige Vermögensverwalter einem staatlichen Bewilligungs.

Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und

Das FINIG als Zulassungsgesetz macht das Gesamtpaket FIDLEG/FINIG/FinfraG vollständig. Das Querschnittsgesetz enthält gleichwertige Markteintrittsvoraussetzungen für alle Finanzplatzteilnehmer. Die nachhaltige Erfüllung sämtlicher Bewilligungsvoraussetzungen ist im Bewilligungsverfahren nachzuweisen. Primecoach greift, bezüglich Bewilligungen bei Aufsichtsbehörden im In- und Ausland. FIDLEG und FINIG - Herausforderungen für unabhängige Vermögensverwalter und Depotbanken. Soeben hat der Bundesrat die Vernehmlassung über die Verordnungen zum Finanzdienstleistungs- und Finanzinstitutsgesetz eröffnet; voraussichtlich auf den 1. Januar 2020 treten die neuen Regeln in Kraft. Für das Einholen der erforderlichen Bewilligung gibt es zwar eine Übergangsfrist, nicht so. Das FINIG sieht eine nach Tätigkeit abgestufte und differenzierte Aufsichtsregelung für bewilligungspflichtige Finanzinstitute vor. Das FIDLEG dient neben der Schaffung einheitlicher Wettbewerbsbedingungen und der Stärkung der Wettbewerbsfähigkeit des Finanzplatzes vorab der Verbesserung des Kundenschutzes. Es enthält für alle gewerbsmässig auf dem Finanzplatz tätigen. Mit Fidleg und Finig kommen noch zwei neue Gesetzeswerke, mit einem Umfang von 356 Seiten auf der Fahne, zum übrigen Finanzmarktrecht, wie dem Finanzmarktgesetz, dem Notenbankgesetz, dem Finanzmarktinfrastrukturgesetz, dem Obligationenrecht, dem Bankengesetz, dem Bundesgesetz über den Konsumkredit, dem Versicherungsaufsichtsgesetz, dem Versicherungsvertragsgesetz, dem Geldwäschereigesetz. Diese umfasst eine neue Ausführungsverordnung zum FINIG sowie Anpassungen an FINMA-Verordnungen und Rundschreiben, die mit FIDLEG und FINIG angepasst werden mussten. Drei Rundschreiben werden aufgehoben. Die Anpassungen treten per 1. Januar 2021 und damit innerhalb der noch laufenden Übergangsfristen gemäss FIDLEG und FINIG in Kraft: hier

FINIG - Finanzinstitute — FIDLEG

Somit müssen weder Mitarbeitende von Banken noch von anderen dem Finanzinstitutsgesetz FINIG unterstellten Instituten, zum Beispiel unabhängige Vermögensverwalter nach FINIG im Beraterregister. FINIG Art.11 + 20 / FINIV Art. 13 + Art. 25: Aus- und Weiterbildung gehört zu den 'Gewährspflichten' Fazit: Es besteht eine Aus- und Weiterbildungspflicht, die Verantwortung liegt beim. Die De-Minimis-Regeln, welche das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) für Vermögensverwalter vorsieht, können einer massvollen Ausweitung der Geschäftstätigkeit eines Vermögensverwalters dienen. Unter den richtigen Voraussetzungen gewähren sie Verwaltern von Kollektivvermögen zudem eine Vorbereitungszeit für das Bewilligungsgesuch und die Transformation interner Strukturen und Abläufe. Die. Für unabhängige Vermögensverwalter und Verwalter von Vorsorgevermögen sieht das FINIG unterschiedliche Übergangsbestimmungen vor, je nachdem, ob sie vor Inkrafttreten des FINIG am 1. Januar 2020 bereits operativ tätig waren oder ihre Tätigkeit in diesem Jahr neu aufnehmen wollen

Am 1. Jan­u­ar 2020 trat­en FIDLEG / FINIG zusam­men mit den vom Bun­desrat ver­ab­schiede­ten Vol­lzugsverord­nun­gen (FIDLEV, FINIV und AOV) in Kraft.Darin wurde auch die FINMA verpflichtet, gewisse Aus­führungs­bes­tim­mungen zu erlassen. Die FINMA veröf­fentlichte nun den Entwurf ein­er FINIV-FINMA und regelt darin ins­beson­dere die fol­gen­den Punkte Neue Finanzmarktarchitektur - Das Wichtigste aus FIDLEG und FINIG, Buch (kartoniert) bei hugendubel.de. Online bestellen oder in der Filiale abholen Das FINIG sieht seinerseits Bestimmungen in Bezug auf die Organisationsdokumente, Geschäftsführung, Governance und Auslagerung vor. Gewährserfordernis: Der Vermögensverwalter selber, sein Verwaltungsrat und seine Geschäftsleitung sowie seine qualifizierten Beteiligten haben Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit zu bieten und einen guten Ruf zu geniessen Stellungnahme des Schweizerischen Gewerbeverbands sgv: Bern - Bestehende Gesetzesgrundlagen und ein Vermögensverwaltungsgesetz machen die neuen Finanzdienstleistungsgesetze FIDLEG und FINIG.

FINIG - Gesetzestext zum Nachschlagen — FIDLEG

  1. destens 15 Jahren ihre Tätigkeit ausüben und keine Neukunden annehmen(sog. Grandfathering-Klausel, Art. 70 Abs. 3 E-FINIG). Damit hat er bewusst eine Interessenabwägung zwischen ungleicher.
  2. Die Anpassung an Fidleg und Finig setzt ein vertieftes Wissen über die gesetzlichen Anforderungen und deren Umsetzung im Tagesgeschäft voraus. Diesem Anspruch will der Kurs gerecht werden und den Teilnehmern so ermöglichen, die nötigen Schritte in die Wege zu leiten, um die neuen regulatorischen Herausforderungen zu meistern
  3. Im FINIG finden sich vereinheitlichte Bewilligungsregeln für Finanzinstitute. Gleichzeitig wurden neue Bewilligungspflichten für unabhängige Vermögensverwalter und Trustees eingeführt. Dieser Beitrag zeigt auf, inwiefern ausländische Finanzdienstleister von diesem neuen Regelwerk betroffen sein können, und was sie unter dem FIDLEG und FINIG besonders zu beachten haben. Anwendungsbereich.
  4. November 2019 das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) zusammen mit den Ausführungsverordnungen per 1. Januar 2020 in Kraft gesetzt. Dabei sind grundsätzlich Übergangsfristen von zwei Jahren vorgesehen. In den Verordnungen trägt der Bundesrat verschiedenen Anliegen Rechnung, die sich aus der Vernehmlassung ergeben haben. Das FIDLEG enthält.
  5. FINIG: Substantial change for Independent Asset Managers in four dimensions. One of the foremost reasons to start legislation of FINIG in 2014 was to subject the sector of Independent Asset Managers (IAMs) to the same (prudential) supervisory standards as the rest of the industry (level playing field). In terms of organisation and until introduction of FINIG, IAMs could choose from the entire.
  6. FIDLEG (Finanzdienstleistungsgesetz) und FINIG (Finanzinstitutsgesetz) und die dazugehörenden Verordnungen (FIDLEV und FINIV) sind am 1. Januar 2020 in Kraft.

Das Wichtigste in Kürze. In der nationalen Regulierung sollen - etwa bei der Umsetzung internationaler Standards - mit verhältnismässigen Vorgaben die Interessen der Marktteilnehmer gewahrt werden FINIG bezweckt die einheitliche Regelung der Bewilligungsvoraussetzungen für Finanzinstitute. Alle Vermögensverwalter sollen einer prudenziellen Aufsicht unterstehen. Die Vorschriften über die Aufsicht werden im FINIG allgemein gehalten und sollen so für die Beaufsichtigten ein vergleichbares Aufsichtsregime schaffen. Derzeit werden die Bewilligungsvoraussetzungen der verschiedenen. Die neuen Gesetze FIDLEG und FINIG und die Verordnungen bringen für Sie als Vermögensverwalter weitgehende Veränderungen. Neben Informationspflichten kommen Kundensegmentierung, Angemessenheits- und Eignungsprüfung auf Sie zu und Sie müssen Ihren Kunden Best Execution garantieren Die bestehenden VV (=Vermögensverwalter nach FINIG, ehemals EVV im Bankenjargon) gehen professionell und sachgerecht mit ihren neuen Pflichten nach FIDLEG und FINIG um. Die neuen Gesetze sehen zwei verschiedene Übergangsfristen vor. Eine bis Ende 2021 zur Umsetzung der neuen Anlegerschutzpflichten nach FIDLEG; eine zweite bis Ende 2022 zur Stellung des Bewilligungsgesuchs nach FINIG. Derzeit.

Themen (1) Haftung und Haftungsfreizeichnung von Banken, Anlageberatern und Vermögensverwaltern (2) Die Pflichten unabhängiger Vermögensverwalter nach dem FINIG (3) Informationspflichten nach dem FIDLEG/Auftragsrecht (4) Angemessenheit und Eignung nach FIDLEG (5) FIDLEG/FINIG - Auswirkungen auf Vermögensverwaltungs- und Anlageberatungsverträge (6) Wealth Planner und Vorsorgeberater nach. 5.6.2019 Ziele von FIDLEG/FINIG, Prof. Dr. Rolf Sethe, LL.M. Seite 3 I. Anlass und Ziele der Neuregelung . UFSP Finanzmarktregulierung Finanzkrise als «window of opportunity» 5.6.2019 Seite 4 I. Anlass und Ziele der Neuregelung . Aufsicht über die Vermögensverwaltung? 1991 : Bericht Nobel . 2000 ; Bericht Zufferey . 2005 : Bericht Zimmerli (Teil 3) 2008 . Beginn der Finanzkrise . 2010.

Die wichtigsten Fragen zum FINIG - SWA Swiss Auditors A

FINIG auf UVV und Trustees und die durch diese zu beachtenden Umsetzungsfristen. 1. Einleitung Das FINIG tritt zusammen mit dem Finanzdienstleis - tungsgesetz (FIDLEG) in Kraft. Während das FIDLEG für Finanzdienstleister primär aufsichtsrechtliche Ver-haltens- und Organisationspflichten beim Erbringen von Finanzdienstleistungen statuiert (siehe separate Guidelines), regelt das FINIG die. FINIG die Bewilligungsregeln für bestimmte Finanzinsti-tute vereinheitlicht, enthält das FIDLEG im Wesentlichen Verhaltensregeln, welche Finanzdienstleister gegenüber ihren Kunden einzuhalten haben. Im Zuge der weiteren Umsetzung des FINIG und des FIDLEG hat die FINMA am 7.Februar 2020 den Entwurf einer Verordnung präsentiert, welcher die Einzelheiten der Berufshaftpflichtversicherung für. Das FINIG führt eine Bewilligungspflicht für Vermögensverwalter und Trustees ein und vereinigt die Bewilligungsregeln für Verwalter von Kollektivvermögen, Fondsleitungen und Wertpapierhäusern (Effektenhändlern) in einen Erlass. Ziel und Umfang . Das FIDLEG/FINIG Assessment von gwp möchte Finanzinstituten auf pragmatische und effiziente Art und Weise Antworten auf folgende, wichtige Fr Das Finanzinstitutsgesetz FINIG und das Finanzdienstleistungsgesetzt FIDLEG regeln seit dem 1. Januar 2020 die Bewilligungspflichten und die Vorschriften für die Dienstleistungserbringung durch Vermögensverwalter und Trustees in der Schweiz. Das Gesetzespaket ist ein Step-Up, um dem veränderten Marktumfeld und den veränderten gesellschaftlichen Bedürfnissen gerecht zu werden. Um im. FIDLEG/FINIG: Meilenstein für die Exportfähigkeit des Schweizer Finanzplatzes. Das Kollektivanlagenrecht regelte bisher im Wesentlichen drei verschiedene Bereiche: Bewilligung von und Aufsicht über Finanzinstitute ; Vertrieb von kollektiven Kapitalanlagen ; Genehmigung von kollektiven Kapitalanlagen sowie weitere produktspezifische Regelungen ; Mit FIDLEG/FINIG wurde diese umfassende.

Marco Schmellentin: Im FIDLEG/FINIG werden zwar gegenüber der MiFID II einige Aspekte nicht berücksichtigt, wie beispielsweise das Verlustschwellenreporting, die Zielmarkttests oder beim Thema Retrozessionen, bei dem sich die Schweiz kulanter zeigt. Auch muss nicht jedes Telefonat mit dem Endkunden aufgezeichnet werden. Dennoch stellt FIDLEG in den Bereichen Kundensegmentierung und. Bereits im November 2015 verabschiedete der Schweizer Bundesrat die Botschaft zu einem Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und einem Finanzinstitutsgesetz (FINIG). Diese Gesetzesvorlagen zielen darauf ab, den Anlegerschutz zu verbessern und einheitliche Wettbewerbsbedingungen für in der Schweiz agierende Finanzintermediäre festzulegen FIDLEG UND FINIG treten per 1. Januar 2020 in Kraft. Strategische Optionen für die export­orientierte Schweizer Finanzindustrie. Lesezeit: 5 Minuten. Die Diskussionen um die Börsenäquivalenz haben gezeigt, dass der Marktzugang für Schweizer Finanzdienstleister für den Erhalt der Wettbewerbsfähigkeit des Schweizer Finanzplatzes von strategischer Bedeutung ist Am 1. Januar 2020 sind in der Schweiz das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) und das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), zusammen mit diversen Ausführungsverordnungen, in Kraft getreten. Die neue Gesetzgebung verändert das bisherige Finanzmarktrecht, insbesondere für unabhängige Vermögensverwalter und Trustees, grundlegend. Während das FINIG die Bewilligungsregeln für bestimmte.

Die FINIG-Vorlage hält die künftigen Bewilligungsvoraussetzungen für Vermögensverwalter demgegenüber nur rudimentär fest. Es ist daher davon auszugehen, dass der Bundesrat von verschiedenen Vernehmlassungsteilnehmern dazu aufgefordert werden wird, die Vorlage vor deren Übermittlung an die Räte so anzupassen, dass diese Voraussetzungen bereits auf Gesetzes- und nicht erst auf. FIDLEG, FINIG und zugehörige Verordnungen. Das FIDLEG regelt die Voraussetzungen für das Erbringen von Finanzdienstleistungen sowie das Anbieten von Effekten und anderen Finanzinstrumenten. Daneben erleichtert es den Kunden die Durchsetzung ihrer Rechtsansprüche. Mit dem FINIG wird eine inhaltlich abgestimmte Aufsicht für die verschiedenen. Ebenfalls wird das Finanzinstitutsgesetz FINIG kurz im Groben dargestellt, welches eine Regulierung für Vermögensverwalter vorsieht. Dieser Onlinekurs wird mit einem Abschlusstest abgeschlossen und ist von allen zugelassenen Beraterregistern nach FIDLEG für Kenntnisse der Verhaltensregeln nach dem FIDLEG anerkannt. Anzahl Credits CICERO: 6 . Anzahl Lernstunden SAQ: 5 (Rezertifizierung. FIDLEG/FINIG auf den Punkt gebracht - Änderungen für Finanzdienstleister. Mit besonderem Augenmerk auf FinTech Business Modelle. Die beiden neuen Finanzmarktgesetze Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und Finanzinstitusgesetz (FINIG) sind seit dem 1. Januar 2020 zusammen mit den entsprechenden Verordnungen in Kraft. Gemeinsam sollen sie in der bestehenden Finanzmarktarchitektur. FIDLEG/FINIG - der Kalender und das Wichtigste zum Übergang Geschätzte Mitglieder, Mit dem Inkrafttreten von FIDLEG und FINIG stellt der Jahresbeginn 2020 einen Meilenstein in der Reglementierung Ihres Berufes dar. Wir möchten Ihnen deshalb bereits früh in diesem Jahr eine möglichst einfache Übersicht über die neuen Vorschriften und Handlungsempfehlungen für die ersten Monate des.

FINIG grundlegende liberale Schweizer Staatsgrundsätze wie das Prinzip der Eigenverant-wortung und der Verhältnismässigkeit sowie allgemein anerkannte Finanzmarkttheorien wie jene der komparativen Kostenvorteile. Zusammenfassend führen FIDLEG und FINIG voraussichtlich zu Marktverzerrungen und ver-fehlen das angestrebte Ziel, den Kundenschutz in der Schweiz zu verbessern. Das geplante. Januar 2020 sind die neuen Finanzmarktregulierungen FIDLEG und FINIG in Kraft getreten, welche Änderungen für Vermögensverwalter mit sich bringen. Die Übergangsfristen betragen ein bis drei Jahre, nichtsdestotrotz sollten Vermögensverwalter sich schon heute mit der Frage der Umsetzung befassen. Mit einer umfassenden Unterstützung helfen wir Ihnen, Ihre Transformation effizient zu. Das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) und dessen Ausführungserlasse regeln die Aufsicht und die Bewilligungsvoraussetzungen von Verwaltern von Kollektivvermögen (Vermögensverwalter von kollektiven Kapitalanlagen sowie neu auch von Vorsorgevermögen), Wertpapierhäusern (früher Effektenhändler), Fondsleitungen sowie erstmals auch von Vermögensverwaltern und Trustees. Der Kommentar erläutert.

FIDLEG – Knowing how to leverage MiFID II implementations

Integrität des Finanzplatzes - Federal Counci

FIDLEG/FINIG Vortragsveranstaltung 17. April 2018. Die Gesetzesvorlagen sollen einen zu MiFID2 gleichwertigen Regulierungsrahmen schaffen. Dass dieses Thema hohe politische Brisanz besitzt, zeigt sich vor allem darin, dass die parlamentarische Debatte in der Schweiz bis heute im Gange ist. An der Universität Liechtenstein fand zu dieser Thematik am 17. April eine Veranstaltung statt, die die. FIDLEG/FINIG ist da. Weitere Prüfpflichten kommen auf die Finanzdienstleister zu: Kundenkategorisierung, erweiterte Prüfpflichten bei Eröffnung der Kundenbeziehung, erhöhte Dokumentations-, Sorgfalts- und Rechenschaftspflichten, weitere Vorschriften bzgl. Datenablage und Transparenz, periodische Infobesuche, Eintrag bei einer Ombudsstelle oder im Beraterregister. Das bedeutet Mehrkosten.

mb 100 min 100 100 min 10 Januar 2020 brachte im Finanzinstitutsgesetz (FINIG) auch eine Bestimmung über die Absonderung des Fondsvermögens mit sich. Namentlich wurde der vormalige Art. 35 aKAG in den neuen Art. 40 FINIG überführt. Dies wirft die Frage nach der Bedeutung und der Interpretation des Letzteren de lege lata auf. Der Autor kommentiert die Entstehungsgeschichte, den Zweck und den Tatbestand der neuen.

Das FINIG wird die Bewilligungsvoraussetzungen und organisatorischen Anforderungen sowie die internen Prozesse neu regeln, während das FIDLEG detaillierte Vorgaben für die Beziehungen zwischen Finanzinstituten und ihren Kunden in allen Phasen definieren wird. Damit einhergehend ist das Erfordernis einer unabhängigen Compliance und Risk Management Funktion. Die Erfüllung dieser neuen. FIDLEG und FINIG treten in Kraft 30. Juni. Meldeprozess: Vermögensverwalter und Trustees, die heute einer SRO angeschlossen sind und neu gemäss FINIG der Bewilligungspflicht unterstehen, müssen sich bis am 30. Juni 2020 bei der FINMA melden. Der Meldeprozess bei der FINMA wird über die FINMA-eigene Datenplattfor Sehr geehrte Damen und Herren Geschätzte Mitglieder. In vergangenen Newslettern und Präsentationen haben wir Sie bereits mehrfach darauf hingewiesen, dass für Vermögensverwalter und Trustees die Pflicht besteht, sich bis am 30. Juni 2020 auf der Erhebungs- und Gesuchsplattform (EHP) der FINMA zu registrieren und sodann die Meldung im Sinne von Art. 74 Finanzinstitutsgesetz (FINIG) zu machen FIDLEG, FINIG und FINFRAG - Gedanken zur Haftung für standardisierte Information gemäss den Vorentwürfen ten.15 Diese Wohlverhaltensregeln16 greifen nun nicht nur im Hinblick auf Kunden bzw. vertragliche Beziehungen, sondern gegenüber sämtlichen [S. 111] (zumindest potentiellen) Anlegern - mithi FINIG DAS GUTE ALTE KAG VERÄNDERN 4. forum B2B JUNI 2018 5 Vor noch nicht allzu langer Zeit wurde das KAG mit all seinen dazugehörigen Verordnungen, Rundschreiben und Richtlinien gründlich revi-diert. Und bereits rollt die nächste regulatori-sche Lawine auf unser Geschäft zu. Sie soll nicht nur neue Gesetze bringen, sondern auch das gan - ze Finanzmarktrecht und damit die vertraute re.

zurück Der Anlageberater nach FIDLEG und FINIG 25.02.2020 Publikationen Ein Beitrag von. Gerhard Roth Stephan A. Hofer . Einleitung. Seit dem 1. Januar 2020 sind das Finanzinstitutsgesetz (nachfolgend FINIG), das Finanzdienstleistungsgesetz (nachfolgend FIDLEG) und die dazugehörigen Verordnungen in Kraft.Mit dem Inkrafttreten von FIDLEG und FINIG werden neu Teilnehmer und deren. FIDLEG/FINIG: Bundesrat verabschiedet finale Verordnungen. An seiner gestrigen Sitzung vom 6. November 2019 hat der Bundesrat die definitiven Verordnungen zum Finanzdienstleistungs- und zum Finanzinstitutsgesetzgesetz, namentlich die FIDLEV, FINIV und AOV verabschiedet. Vorab: All jene, welche mit der Implementierung in Rückstand sind, erhalten noch etwas mehr Zeit, wie dies aufgrund der. Das FINIG vereinheitlicht im Wesentlichen die Bewilligungsregeln für Finanzdienstleister. Die Veranstaltung wird aktuelle Entwicklungen im Schweizer Finanzdienstleistungsrecht beleuchten, die auch für den Finanzplatz Liechtenstein - vor allem jene nationalen Finanzintermediäre, die grenzüberschreitend agieren - von Bedeutung sind. Die angesprochenen Neuerungen werden in einem 45-minütigen.

Das FINIG regelt insbesondere die Erfüllung der Bewilligungsvoraussetzungen (diese hängen teilweise auch von der Grösse des Vermögensverwalters ab) und muss deshalb, auch wenn die Verhaltenspflichten bereits per 1. Januar 2020 gelten werden, aus unserer Sicht prioritär behandelt werden. Unerlässlich ist die Prüfung der grundlegen Voraussetzungen wie: Mindestkapital: CHF 100'000.- bar. Fidleg/Finig: Auswirkungen auf den Vertrieb von ausländischen Fonds 24.06.2019. Lesedauer: 1 Min. Im nächsten Jahr stehen mit der Inkraftsetzung der Regelwerke Fidleg und Finig bedeutende Änderungen im Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen bevor. Weil die Schweiz einen der wichtigsten Platzierungsmärkte darstellt, sind die Auswirkungen auf Anbieter ausländischer Produkte von wesentlicher.

1330 - Finanzdienstleistungsgesetz FIDLEG und Grundlagen

Die neuen Schweizer Finanzgesetzeswerke Fidleg und Finig zielen nicht auf die Fondsgesellschaften. Dennoch ändern sich für diese einige Dinge Das FINIG sieht neu eine sogenannte Bewilligungskaskade vor, welche eine Hierarchie unter den verschiedenen Bewilligungsformen einführt und vorsieht, dass die hierarchisch höhergestellten Be-willigungen auch zur Ausübung der untergeordneten bewilligungspflichtige Tätigkeiten ermächti-n gen. Dies ist eine bemerkenswerte Neuerung, da bislang für jede spezifische bewilligungspflichtige. Auch für sie enthält das FINIG eine De-minimis- Regel. Gemäss dieser benötigen Verwalter von Vorsorgevermögen lediglich eine Bewilligung als Vermögensverwalter nach Art. 17 ff. FINIG, sofern die verwalteten Vermögenswerte höchstens CHF 100 Mio. betragen und maximal 20% der Vermögenswerte einer einzelnen Vorsorgeeinrichtung verwaltet.

FINIG - SWA Swiss Auditors A

Mit der Einführung von Fidleg und Finig stehen Finanzdienstleister und ihre Mitarbeiter vor neuen Herausforderungen. Gezielte Profilierung und Kategorisierung der Kunden, situationsgerechte Beratung, umfassende Dokumentationspflichten sind Kernanforderungen, die der Gesetzgeber von Kundenberatern und weiteren Mitarbeitern bei Banken fordert Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA verabschiedet ihre Folgeregulierung zu FIDLEG und FINIG. Diese umfasst eine neue Ausführungsverordnung zum FINIG sowie Anpassungen an FINMA-Verordnungen und Rundschreiben, die mit FIDLEG und FINIG angepasst werden mussten. Drei Rundschreiben werden aufgehoben. Die Anpassungen treten per 1. Januar 2021 und damit innerhalb der noch laufenden. FIDLEG/FINIG: Im Zuge der Folgeregulierung der FINMA sollen auch die Schwellenwerte für die Kundenidentifikation bei Wechselgeschäften in Kryptowährungen nach unten korrigiert werden. Weiterlesen Incore Bank und Inacta positionieren sich als Krypto-Dienstleister für traditionelle Banken Die Partnerschaft von Incore und Inacta soll traditionellen Banken mit einem vollen Service-Paket den.

FIDLEG und FINIG sind wichtige Teile der neuen Finanzmarktarchitektur und enthalten: Regeln für das Angebot von Finanzdienstleistungen und den Vertrieb von Finanzinstrumenten (FIDLEG). Regeln zur Bewilligung und zu den organisatorischen Anforderungen für prudenziell (behördlich) beaufsichtigte Finanzinstitute (FINIG). Da beide Gesetze für die auf dem schweizerischen Markt tätigen. Fonds in der Schweiz: Pragmatische Lösungen unter Fidleg und Finig gefragt Bei neuen Regelwerken wie Fidleg und Finig gibt es oft eine Diskrepanz zwischen dem, was der Regulierer will und dem, was der Markt will. Seit dem 1. Januar 2020 müssen sich hiesige Fonds nach den Regeln des neuen Fidleg und Finig richten. Diese beiden Gesetze bringen. FIDLEG, FINIG und Ausführungserlasse ab 01.01.2020 in Kraft . Von. LawMedia Redaktion - 6. November 2019. 542. 0. Übergangsfrist - Finanzdienstleistungsgesetz, Finanzinstitutsgesetz, Ausführungsverordnungen. Heute 06.11.2019 hat der Bundesrat nach erfolgter Vernehmlassung per 01.01.2020 in Kraft gesetzt: Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) Das FIDLEG enthält die Normen betreffend. Mit Inkrafttreten des neuen Finanzinstitutsgesetzes (FINIG) und Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG) Anfang Jahr wurde eine neue Aufsichtsarchitektur geschaffen. Gleichzeitig wurden neue Akteure aufsichtsrechtlicher Natur gesetzlich verankert. Der vorliegende Beitrag dient der Übersicht dieser aufsichtsrechtlichen Akteure auf dem Schweizer Finanzmarkt und einem entsprechenden Statusupdate.

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FINIG / FIDLEG: Eine Schweizer MiFID II? - Mazars - Schwei

FIDLEG und FINIG - Herausforderungen für Unabhängige

Fidleg und Finig sind ganz auf die Bedürfnisse der Grossbanken ausge­richtet und werden bei den Finanz-KMU, welche die grosse Mehrheit der Firmen des Schweizer Finanzplatzes ausmachen, wegen nicht verkraftbarer Regulierungskosten zu Arbeitsplatzabbau führen. So wird der Wettbewerb vom Gesetzgeber zugunsten der Grossbanken verzerrt. Daher lehnt der sgv Fidleg & Finig ab

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